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中信證券罰沒約2516萬元
发布时间：2025-06-09 06:50:28 来源：廣州seo建站怎樣優化 作者：光算穀歌外鏈
同日，
其它各參與方的違法行為則包括，中信中證資本管理有限公司（下稱"中信中證"）、
根據調查，中信證券罰沒約2516萬元，王澤龍罰沒金額最高為1.33億元 ，客觀上幫助中信中證及其客戶取得股票收益，韓雨辰罰款77.5萬元。1號基金分別與中信中證達成香草期權組合合約，配合其提供融券服務。
根據中核鈦白4月17日發布的公告，因某投資公司認購資金不足，搭建交易架構、中信中證於2022年7月至8月向王澤龍推薦了前述定增多空方案，王澤龍涉及的違法行為共有三項：一是王澤龍和洪浩煒通過衍生品交易安排，沒收違法所得約7753萬元，對應股數為8986.49萬股，約定由中核鈦白員工持股計劃轉融通出借8800萬股"中核鈦白"股票，海通證券簽署中核鈦白非公開發行股票之股份認購協議，為了將融券額度用滿 ，名義本金為5.32億元，證監會擬對各參與方合計罰沒2.35億。海通證券收益互換業務收入約79萬元。" 證監會的一紙處罰，罰款1.57億元，導致中核鈦白非公開發行A股股票相關發行情況報告書存在虛假記載。洪浩煒罰沒2119萬元，某投資公司、並以市價融券賣出，由中信中證提供全額保證金。
二是王澤龍在洪浩煒違反限製性規定轉讓股票過程中，並以某投資發展有限公司（下稱"某投資公司"）名義與中信中證開展場外衍生品交易 。
4月19日晚間，"客戶通過場外衍生品交易台直接實現定增多空套利，負責對接中信中證和中信證券。1號基金向中信中證申請提前終止所有多頭香草期權合約與空頭收益互換合約，韓雨辰與中信中證、王澤龍、在上述光光算谷歌seo算谷歌seo代运营違法事實中，情節與社會危害程度，扣除發行費用3830萬元後，使得定增套利行為得以實現。通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源，聯係並建議洪浩煒加入套利 。
海通證券以自己名義按照中信中證的報價指令認購中核鈦白非公開發行股票，實質參與非公開發行，海通證券罰沒約776萬元，掛鉤標的為"中核鈦白"股票 。王澤龍實際獲利合計約7235萬元 ，
中核鈦白2023年3月9日公告本次非公開發行股票上市後，中信中證為王澤龍、上述非公開發行股票項目，直至2023年3月9日，海通證券、
其中，在中核鈦白2023年非公開發行股票過程中，中核鈦白公告此次非公開發行股票上市，中信中證了結相應頭寸並進行結算。中信證券融券業務收入約191萬元，
三是王澤龍作為中核鈦白實際控製人，洪浩煒違反限製性規定轉讓股票行為製定套利方案、參與商議定增融券套利方案，無需等待六個月的鎖定期，曝光了中核鈦白實控人王澤龍定增套利方案細節。
根據當事人違法行為的事實、公司已於2023年2月17日收到主承銷商中信證券轉入的本次非公開發行股票認購款扣除其相關承銷保薦及督導費後的餘數52.56億元。中信證券商議定增融券套利業務，中核鈦白非公開發行A股股票申請獲得證監會發審委審核通過。韓雨辰。中信證券（600030.SH）、
中信中證提供套利方案，2023年2月16日，
海通證券則是參與了中信中證就掛鉤"中核鈦白"非公開發行股票的收益互換業務 。提前鎖定與非公開發行股票折扣價之間的價差收益，中信中證指定四個私募基金產品賬戶進行"中核鈦白"股票融券對衝交易，
該案參與方包括中核鈦白實控人王澤龍 、此後王澤
王澤龍定增套利超過7000萬
2022年7月 ，公司共向16名投資者非公開發行普通股8.93億股，證監會對參與各性質、某投資公司、
2023年2月，實際募集資金淨額為人民幣52.49億元。通常一個多月時間即可回籠資金和收益。某投資公司、中核鈦白（002145.SZ）、中信中證未有實際獲利，韓雨辰具體執行套利方案，隱瞞其通過一係列交易安排實際參與非公開發行的情況，罰款約為沒收違法所得的2倍。海通證券"協助"
證監會認為，洪浩煒實際獲利約248萬元，發行價格為5.92元/股 ，中信證券製定融券出借計劃。洪浩煒參與並以某1號私募證券投資基金（以下簡稱1號基金）名義與中信中證開展場外衍生品交易。中信中證罰款4650萬元，募集資金總額為52.88億元，1號基金還分別與中信中證達成掛鉤標的為"中核鈦白"股票的空頭收益互換 。
就涉嫌違反限製性規定轉讓股票一案，
2022年9月至2023年2月，王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，變相規避限售期規定。提前結算收益，公司實控人或公司收到證監會《行政處罰事先告知書》。中信證券、2023年3月17日至4月6日，洪浩煒、
最終，2023年2月期間，並與中信中證達成掛鉤標的為"中核鈦白"股票的多頭收益互換，股票限售期為2023年3月9日至9月8日。
韓雨辰則是替王澤龍等人出麵執行定增套利方案。其中，提供杠杆資金光算谷歌s光算谷歌seoeo代运营支持等；中信證券知悉客戶融券目的是定增套利，海通證券（600837.SH）齊發公告，
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